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　　【正文】 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交35 / 98基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。38 / 98第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序一、 基金管理人和基金托管人职责终止的情形（一） 基金管理人职责终止的情形有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；法律法规和《基金合同》规定的其他情形。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。本基金的领先行业包括发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业。主营业务利润率反映了企业主营业务的获利能力，是评价企业经营能力的重要指标。（二）决策程序投资决策委员会制定整体投资战略。（P/ E）/G 的基本含义是：相对较高的 P/E 值只有在足够成长潜力支撑基础上才是可以接受的，即用它可以找出相对于盈利增长率来说市盈率较低的股票。在资产配置中关注的主要指标包括：季度 GDP 及构成、居民消费及收入、工业增加值、进出口数据及其他宏观经济指标；国家财政、货币、产业等方面的政策；IPO、增发、配售等资金需求量指标以及居民证券投资增量、基金、券商自营45 / 98等资金供给量指标。三、 基金注册登记机构的权利基金注册登记机构享有以下权利：取得注册登记费；建立和管理投资者基金账户；保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒体上公告；法律法规规定的其他权利。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在至少一家指定媒体上公告。36 / 98特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。现场开会。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：（1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》 、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（2） 办理基金备案手续；（3） 自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；24 / 98（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6） 除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7） 依法接受基金托管人的监督；（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10） 编制半年度和年度基金报告；（11） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。十四、 转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。19 / 98十一、 巨额赎回的情形及处理方式巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。14 / 98第五部分 基金份额的申购与赎回一、 申购与赎回场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。六、 基金份额面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币 元。广发基金管理有限公司广发行业领先股票型证券投资基金基金合同基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司2 / 98目 录第一部分 前言和释义 3前 言 3释 义 4第二部分 基金的基本情况 9第三部分 基金份额的发售 10第四部分 基金备案 12第五部分 基金份额的申购与赎回 13第六部分 基金合同当事人及权利义务 21第七部分 基金份额持有人大会 29第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 37第九部分 基金的托管 40第十部分 基金份额的注册登记 41第十一部分 基金的投资 43第十二部分 基金的财产 49第十三部分 基金资产估值 51第十四部分 基金费用与税收 56第十五部分 基金的收益与分配 58第十六部分 基金的会计与审计 60第十七部分 基金的信息披露 61第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 67第十九部分 业务规则 70第二十部分 违约责任 71第二十一部分 争议的处理和适用的法律 72第二十二部分 基金合同的效力 73第二十三部分 其他事项 74第二十四部分 基金合同内容摘要 753 / 98第一部分 前言和释义前 言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范广发行业领先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金” ）运作，依照《中华人民共和国合同法》 、 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、 《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》 ） 、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6 号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《广发行业领先股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“本合同”或“《基金合同》 ”） 。本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。计算公式为：（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） ；（2）认购费用 = 认购金额净认购金额；（3）认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。五、 申购与赎回的数额限制基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额。申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15） 依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18） 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；25 / 98（20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。（2）程序性。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。四、 基金注册登记机构的义务基金注册登记机构承担以下义务：配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登记业务；保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上；43 / 98对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外；按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；接受基金管理人的监督（基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的） ；法律法规规定的其他义务。（2）投资决策委员会定期与不定期相结合召开相关会议，根据《资产配置建议书》 ，综合考虑基金投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，确定本基金股票、债券、现金等的比例。本基金采用预期主营业务收入增长率和预期主营业务利润率作为定量分析的辅助指标。研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研。预期主营业务利润率为另一辅助指标。本基金将主要通过“广发领先行业评价体系” ，对行业进行定性、定量分析，同时，结合国内外宏观经济环境及国家相关政策的变化，选择发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业作为本基金行业配置的重点。二、 投资范围本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。通讯开会。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并

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